錯誤處理客戶款項招商證券遭罰500萬

證監會指，招商證券(香港)因錯誤處理客戶款項遭譴責及罰款500萬元。證監會發現，在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商證券曾經約800次為了《證券及期貨（客戶款項）規則》（《客戶款項規則》）明確容許的目的以外的目的，將介乎68,000元至3.08億元的資金，由客戶信託帳戶轉出，亦沒有聘用適當職員來進行其業務，也沒有設立妥善的內部監控措施和程序，以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。