瑞│銀│釘│牌
證監會向失職保薦人開出史上最大罰單！證監昨連環譴責瑞銀證券(UBS)、摩根士丹利、美林遠東(Merrill Lynch Far East)及渣打證券，並合共罰款7.867億元。
證監會昨開出針對新股保薦人的最大罰單；圖2為主席雷添良。(資料圖片)
圖2
當中以瑞銀罰則最重，以擔任包括中國森林及天合化工聯席保薦人時沒履行應盡責任為由，罰款3.75億元，為歷年保薦人罰款額中最重，兼且局部暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照，為期一年，即未來一年不得為任何證券在港上市申請擔任保薦人，為四大行中唯一被罰釘牌的保薦人。
涉中國森林及天合化工上市
另外，渣打因在2009年擔任中國森林其中一名聯席保薦人時，沒有履行應盡責任而被罰款5,970萬元；大摩及美林遠東則因在2014年擔任天合化工(1619)聯席保薦人時沒有履行應盡責任，而分別被罰款2.24億元及1.28億元。瑞銀當時負責監督中國森林上市的職員岑天，亦被暫時吊銷牌照兩年。
中國森林上市後被會計師發現帳目問題並在2011年停牌，2017年被港交所(388)勒令除牌；天合化工2014年上市後數月即遭沽空機構質疑帳目造假，2015年停牌至今。
證監會2017年曾入稟高等法院，向瑞銀及渣打追討賠償並向投資者「回水」，惟因部分指控已過追討期而在同年撤控；而瑞銀早前在年報披露的證監罰款額僅1.19億元。