證監會公開譴責中信里昂證券、中信證券經紀(香港)、北京控股(392)及其代表違反《公司股份回購守則》。證監指，就北控在2016年2月及5月，中信里昂及中信證券曾分別代表其機構客戶及北控進行交易，藉此讓北控回購超過1,800萬股股份，以場內交易方式在港交所(388)執行有關交易，但事實上為經預先安排和協定的交易。交易價格、規模、時間及執行交易方式已事先達成協議及作出協調。有關交易實質為場外股份回購，而根據《公司股份回購守則》規則1及2理應獲得執行人員及北控獨立股東的批准。
另外，富達基金(香港)因違反監管規定遭證監會譴責及罰款350萬元。因該公司無牌進行期貨合約交易、延遲向證監會匯報違規事項，及在一項申請期間向證監會呈交不正確的資料，因而違反監管規定。
證監會發現，包括在2007年8月至2018年7月期間，富達香港在未領有所需牌照的情況下，為其海外聯屬公司執行了6,738宗期貨合約交易，總值約為400億美元。富達香港在2018年5月至6月期間進行檢討時識別出有關涉嫌違規事項，但卻待取得外部法律意見後，才於2018年8月向證監會匯報有關事件。
