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涉嫌違法|海通遭中證監調查 AH股齊挫
2021-09-09
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海通證券涉嫌違法違規,遭中證監立案並調查。(資料圖片)

海通證券(6837)指,因在開展西南藥業財務顧問業務的督導工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,根據《中華人民共和國證券法》等法律法規,中國證監會決定對其進行立案並調查相關情況。該股A股收市報12.52元人民幣,挫8.4%,H股現報7.23元,瀉4.6%或0.35元,成交3.2億元。

據資料顯示,原上市公司西南藥業於2015年完成與哈爾濱工業大學實業開發總公司重組,後者以所持哈爾濱奧瑞德光電技術股權認購西南藥業非公開發行股份。當年7月,上市公司西南藥業簡稱變為奧瑞德。至於今年3月,因開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險等違規行為,海通證券被暫停債券投資顧問業務一年。海通證券去年也曾因涉嫌為永城煤電控股違規發行債券提供幫助,及操縱市場等違規行為,被交易商協會開展自律調查。

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